游戏公司收购案涉内幕交易,监管局给3人共计开出5896万罚单

近日,海南证券局披露了三起内幕交易名臣健康股票行为的行政处罚决定书。三起交易的当事人包括冰鸟网络的老板陈华升、和名臣健康副董事长相识的王森荣、王森荣的配偶李璇如。 


调查,最早名臣健康在2018年开始寻求业务拓展,从2019年开始关注游戏业务。


2020年5月底,名臣健康委托他人询问冰鸟网络的董事长陈华升是否愿意出售名下游戏公司,陈华升表示暂时没有出售的需求。


2020年6月初,陈华升联系了委托人并向对方介绍了海南华多和杭州雷焰两家游戏公司的经营情况,名臣健康的副总经理表示愿意考察这两家公司。在名臣健康前往实地考察的时候,陈华升也在场。在之后的两个月内,双方对收购事项进行协商,并最终双方意见达成一致,将由名臣健康收购海南华多和杭州雷焰100%的股权。


本次交易构成《证券法》规定的内幕信息,内幕信息不晚于2020年6月28日形成,公开于2020年8月10日,其中陈华升和名臣健康副董事长许某壁为内幕知情人。


游戏公司收购案涉内幕交易,监管局给3人共计开出5896万罚单

游戏公司收购案涉内幕交易,监管局给3人共计开出5896万罚单

2020年8月10日名臣健康公告


其中陈华升和案外人刘某锋签订了《借款合同》,并向刘某锋借来了其配偶和儿子的证券账户和配资资金。


在内幕信息敏感期内,陈华升向上述两个证券账户中合计汇入3000万(陈华升个人汇款1000万,动用刘某锋提供的股票配资款2000万)。2020年8月4日至7日,陈华升通过两个证券账户合计购入名臣健康约93万股,成交金额约1811万元。在内幕信息公开之后再将股票全部卖出,成交金额约3634万元,合计获利约1818万元。


最终根据违法行为的查实,证券局没收陈华升的违法所得,并处以5454万元的罚款。


王森荣则是和名臣健康副董事长许某壁相识,两人的公司有业务来往,也曾相约去朋友家聚会喝茶、一同旅行。


在2020年7月7日至8月8日,王森荣和许某壁进行了17次通话。期间王森荣名下的证券账户合计购买了名臣健康约36万股,成交金额约665万元。王森荣的配偶李璇如也在期间跟风购入约3.7万股,成交金额约68万元。


夫妇二人都在内幕信息公开之后将股票全部卖出,合计获利约222万元。最终证券局判罚没收两人的违法所得,并处以共442万元的罚款。


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